风险识别与评估报告

汉中锌业有限责任公司

评估部门：

评估日期: 2025年12月24日

评估人: 朱小荣

审核人：张学清

批准人：赵律

一、基本介绍

本报告旨在依据《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）的要求，对汉中锌业有限责任公司的矿产供应链进行风险识别与评估。通过全面分析供应链中的各个环节，识别潜在的风险源，并评估其对供应链稳定性和企业可持续发展的影响，为制定有效的风险管理策略提供依据。

二、 评估范围

评估依据：《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）， CCCMC评估程序及评估工具、适用的国内外法律法规、企业管理体系与程序等资料。

评估时间段：2025年1月1日-2025年12月31日

被评估方：汉中锌业有限责任公司

评估原料和产品：

原料：锌精矿

成品：锌锭

三、风险识别

3.1 风险识别方法

桌面研究:收集公司的管理政策和措施，以及外部国际组织、媒体、非政府组织的新闻报告，开展桌面研究。

相关方访谈：邀请相关方进行访谈，获取专业意见和建议。

实地评估：在警示信号审查中出现警示信号，需要对相应供应链的实际情况进行实地评估，因此公司计划联合具有相同采购渠道的同行企业开展联合实地评估，就开展实地评估事项达成共识。实地评估团队已经参考按照中国五矿化工进出口商会《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）、《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南:上游企业风险评估指导》的相关要求编制《实地评估报告》，在实地评估过程中进一步完善信息搜集和风险评估工作。

由于本公司在中国，秘鲁和南非购买矿产，因此未识别出警示信号。因此实地审核不适用。

风险矩阵：参照公司的《供应链尽责管理政策》，对照中国五矿化工进出口商会《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）、《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》（第三版）、《联合国工商业与人权指导原则》等相关国际文书制定供应链风险列表，按照严重性与可能性对公司供应链中可能存在的风险进行分析。“

3.2 风险识别

风险识别方面包括《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）第六章中的第一类和第二类风险，概括为以下六类风险。

政治风险：包括政策变动、政权更迭、战争冲突等。

经济风险：包括汇率波动、市场供需变化、价格波动等。

环境风险：包括环境污染、生态破坏、自然灾害等。

社会风险：包括劳工权益、社区关系、社会动荡等。

运营风险：包括供应链中断、生产事故、设备故障等。

法律风险：包括合规性问题、知识产权纠纷等。

四、评估结果

4.1 风险评估结果

· 高风险：未识别到高风险。

· 较高风险：未识别到较高风险。

· 中高风险：未识别到中高风险

· 低风险：未识别到低风险

4.2 结论

供应链供应链上仍然存在上游（仅限境外采购）冶炼厂与矿山尽责管理体系建设不完善、尽责管理文件缺失，尽责管理意识有待提升等问题。导致本公司与供应商收集供应链上相关交易单据仍存在缺失情况。鉴于大部份原产地信息和运输路线可以收集到，清楚的了解原料原产地信息并可确认原产地并非CAHRA高风险地区。此外，已针对供应商开展违反法律法规情况、制裁措施等风险的识别过程。目前本公司未发现矿产原产国的供应商存在违反法律法规情况。因此组织选择在因此企业选择在缓解风险的过程中继续交易。